违反反洗钱规则 国元证券子公司被罚450万港元

新京报 2017/4/7 7:23:08

4月6日,国元证券下跌0.32%,收于每股21.64元。此前一天,香港证监会披露国元证券在港子公司,违反“反洗钱”规定,被香港证监会谴责并罚款450万港元。分析人士认为,证券行业反洗钱监管力度加大,券商在港子公司监管趋严。

国元未识别跟进客户子账户资金异动

据了解,此次处罚源于2016年底,香港证监会开展针对中资券商客户子账户的专项检查行动。

香港证监会对国元证券(香港)的处罚显示,在2010年9月至2012年7月期间,国元证券在处理客户与未经核证及与客户无关连的第三者的大批频繁和不寻常资金调动时,未进行适当查询及足够审查,以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

此外,国元证券亦未妥善地落实及向相关员工传达有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的政策和程序。

细节方面公告称,“单是两名客户所属账户内的第三者资金调动,便已合计涉及6.653亿元。”

香港证监会称,尽管出现上述可疑讯号,国元并没有识别它们为可疑交易或作出跟进,也没有充分地记录就该等交易作出的查询。国元证券的行为违反了《防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动的指引》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》及《操守准则》。

截至发稿时,就该事件影响,新京报记者未能拨通国元证券董秘办电话。业绩方面,2月份国元证券实现营收1.5亿元;净利4678万元,较1月环比增长9.55%。此外,国元证券将于今年4月18日披露2016年年报。

证券业反洗钱监管趋严

在港券商人士认为,“客户子账户转款存在的问题,是行业的灰色地带,这次追究表明反洗钱监管趋严。”

事实上,去年11月,证监会与香港证监会举行了一次跨境机构监管研讨会。据《证券时报》报道,会议中监管层特别提到了反洗钱问题,针对证券业反洗钱监管的新法规有望出台。此外,加强中资券商在港子公司的融资业务监管、限制返程设立机构也被提及。

资料显示,2015年,中国人民银行分支机构发现和接收可疑交易线索5893份,其中:接收金融机构重点可疑交易报告5267份,同比增长6.6%;协助侦查机关对1494起案件开展反洗钱调查,同比增长61.5%。

在跨境反洗钱中,香港证监会于2009年9月发布《防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动的指引》,2012年4月1日起,再发出《打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》及《防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》取代2009年的指引文件。

今年3月,香港证监会公布,粤海证券因处理多宗由客户账户向第三方转账、合共涉资逾亿元的交易时,未有遵守反洗钱指引,因此遭其提出公开谴责及判罚300万港元。违规事件为2011年2月至2013年3月期间,2015年3月国金证券完成对粤海证券的收购并更名。

此外,2014年某中资券商因在防洗钱活动上,犯有严重内部监控缺失及其他事项,遭香港证监会谴责及罚款600万港元。 (记者王全浩)

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