4家"方正系"公司遭顶格处罚

北京日报 2017/5/6 3:13:00

本报讯(记者 孙杰)昨天举行的证监会新闻发布会上,新闻发言人邓舸通报称,证监会日前对证券、科技、北大医药、中国高科等四家“系”公司及相关人员给予顶格罚款,罚款金额共计1113万元,并对一名涉及多案的自然人采取终身市场禁入措施。

据了解,这4家“系”公司多涉及信披违规。如中国高科在2012年年报中,未按规定披露关联交易累计5343万元,占中国高科2011年末归属于母公司股东净资产(7.47亿元)的7.15%,且该笔关联交易对中国高科净利润造成重大影响。

科技则长期未如实披露关联交易。2004年至2015年6月,科技及子公司同各经销商之间发生关联交易占上一年度经审计净资产比例达17.30%至325.87%。此外,北大集团有限公司(简称集团)、武汉国兴科技发展有限公司未按规定披露持有科技股票,未将二者构成一致行动人的事实告知科技。

证券违法情节更为严重,自IPO开始并延续多年,未如实披露控股股东与其他股东的关联关系。此外,集团还隐瞒其股东签署的对集团股权结构及控制关系产生重大影响的协议,未配合证券履行信息披露义务。北大医药则未按规定披露北大资源控股有限公司与北京政泉控股有限公司签订《股权代持协议书》。

证监会介绍,这些案件主要涉及上市公司、控股股东、大股东等未依法披露关联关系、关联交易、重大协议等,案件涉案主体多、链条长、手法隐蔽、持续时间久,4宗案件共涉及49个主体,其中,法人主体10个,自然人主体39个,罚款金额共计1113万元。

对涉案的4家上市公司、控股股东及其他信息披露义务人,证监会分别给予顶格60万元罚款,对直接负责的主管人员余丽、周伯勤、李友等人分别给予顶格30万元罚款,并对李友、余丽同时涉及多案的情形从重处罚,分别给予二人终身及10年市场禁入。

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