方正系4家公司遭证监会处罚 罚金1113万

京华时报 2017/5/6 6:07:00

京华时报讯(记者敖晓波)证监会5日对系旗下4家公司“大开杀戒”。证券、科技 、中国高科和北大医药集体遭到了证监会的行政处罚,理由皆因信息披露违法而起。4宗案件共涉及49个主体,其中,法人主体10个,自然人主体39个,罚款金额共计1113万元。

据了解,在证券的信息披露违法案中,证券自IPO开始并延续多年未如实披露控股股东与其他股东的关联关系,违法情节严重。不仅如此,集团还隐瞒其股东签署的对集团股权结构及控制关系产生重大影响的协议,未配合证券履行信息披露义务。

作为证券的同门,科技也身陷信息披露违法案。据证监会披露,科技长期未如实披露关联交易且公司主要销售业务通过该关联交易发生。2004年至2015年6月,科技及子公司同各经销商之间发生关联交易占上一年度经审计净资产比例达17.30%至325.87%。此外,北大集团、武汉国兴科技发展有限公司未按规定披露持有科技股票,未将二者构成一致行动人的事实告知科技。

此外,北大医药的信息披露违法案主要表现在,北大医药未按规定披露北大资源控股有限公司与北京政泉控股有限公司签订《股权代持协议书》,占北大医药总股本的6.71%。而中国高科2012年年报未按规定披露关联交易累计5,343.38万元,占中国高科2011年末归属于母公司股东净资产(7.47亿元) 的7.15%,且该笔关联交易对中国高科净利润造成重大影响。

证监会新闻发言人邓舸表示,本次处罚全面覆盖上市公司、控股股东和实际控制人等各类主体全面覆盖未按规定披露关联关系、关联交易以及上市公司的大股东、实际控制人持有股份发生较大变化未披露等多种信息披露违法行为。证监会对涉案的4家上市公司、控股股东及其他信息披露义务人分别给予顶格60万元罚款,对直接负责的主管人员余丽、周伯勤、李友、方中华、李国军等分别给予顶格30万元罚款,对李友、余丽同时涉及多案的情形从重处罚,分别给予二人终身及10年市场禁入。

公开信息显示,证券、科技、中国高科和北大医药均隶属北大旗下的公司。李友为北大原CEO,犯内幕交易罪,妨害公务罪和隐匿会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪,数罪并罚,2016 年11月25日,一审获刑4年6个月,处罚金7.5亿元。

证监会强调,上市公司是资本市场的基石,其信息披露质量直接关乎市场信心与投资价值,对于资本市场健康持续发展至关重要。证监会将对各类信息披露违法行为零容忍,依法严肃惩治信息披露不实行为,涉嫌犯罪的坚决移送公安机关,彻底清除害群之马,切实维护市场“三公”秩序,保护中小投资者合法权益。

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