方正证券原CEO李友被终身市场禁入

新京报 2017/5/6 9:01:58

5月5日,证监会通报四宗案件,方正证券、方正科技、北大医药、中国高科等四家“方正系”公司被行政处罚,其中,备受关注的方正证券原CEO李友被顶格处罚30万元,同时,李友涉及多案,从重处罚,终身市场禁入。

昨日晚间,方正证券公告称,截至本公告披露日,公司尚未收到中国证监会出具的正式行政处罚决定书,待收到后公司将及时履行信息披露义务。

方正系四公司被罚1113万元

据证监会披露,上述四个案件主要涉及上市公司未依法披露关联关系、关联交易以及持股变动未依法披露等违法违规行为,4宗案件共涉及49个主体,其中,法人主体10个,自然人主体39个,罚款金额共计1113万元。

事实上,2014年以后,方正集团旗下4家A股上市公司北大医药、方正证券、中国高科和方正科技,相继遭证监会立案调查。

2014年11月后,北大方正集团旗下的上市公司相继被证监会立案调查。2014年11月20日,北大医药公告了被证监会立案调查。2015年7月15日,方正证券被证监会立案调查。2015年7月24日,中国高科被证监会立案调查。2015年11月20日,方正科技被证监会立案调查。

本次处罚全面覆盖上市公司、控股股东和实际控制人等各类主体,全面覆盖未按规定披露关联关系、关联交易以及上市公司的大股东、实际控制人持有股份发生较大变化未披露等多种信息披露违法行为。

证监会对涉案的上述四家上市公司、控股股东及其他信息披露义务人,分别顶格处以60万元罚款,对直接负责的主管人员余丽、周伯勤、李友、方中华、李国军等,分别给予顶格30万元罚款,对李友、余丽同时涉及多案的情形从重处罚,分别给予二人终身及十年市场禁入。

李友被终身市场禁入

在5月5日的例行发布会上,证监会新闻发言人邓舸披露了处罚决定。

北大方正集团有限公司原董事、首席执行官、执委会主席李友,因涉信息披露违法,被证监会顶格处以30万元罚款,并处终身市场禁入。

2015年1月4日,方正集团董事长魏新、方正集团执行委员会主席兼CEO李友、方正集团总裁余丽三位董事被司法协助调查,同日晚间,北大方正集团通报了对相应人事任免调整,并选举北大资产经营有限公司董事长黄桂田、北京大学产业党工委书记孟庆焱、副书记韦俊民为方正集团董事。被一同带走的,还有李友的弟弟——方正集团副总裁李国军。

此前,李友因涉内幕交易已被追究刑事责任。大连市中级人民法院去年11月25日消息,一审公开宣判李友等人内幕交易案,认定被告人李友犯内幕交易罪,妨害公务罪和隐匿会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪,数罪并罚,决定执行有期徒刑四年六个月,并处罚金人民币7.502亿元;违法所得予以没收,上缴国库。李友当庭表示服从判决,不上诉。

昨日,证监会查明,方正证券自IPO开始并延续多年未如实披露控股股东与其他股东的关联关系,违法情节严重。此外,方正集团还隐瞒其股东签署的对方正集团股权结构及控制关系产生重大影响的协议,未配合方正证券履行信息披露义务。

对于证监会的处罚,方正证券昨日晚间公告称,2017年5月5日,中国证监会网站刊载了关于对方正证券信息披露违法等4宗案件作出行政处罚和市场禁入的内容,其中涉及对公司和有关责任人员信息披露违法情形的认定和处罚。截至本公告披露日,公司尚未收到中国证监会出具的正式行政处罚决定书,待收到后公司将及时履行信息披露义务。(记者金彧)

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4家"方正系"公司遭顶格处罚

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